上海东方证券资产管理有限公司
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金
基金合同
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二零二五年七月
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
目 录
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
权利义务，规范基金运作。
典》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开募集证券投资
基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露管理办法》”) 、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其
他有关法律法规。
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、东方红益鑫纯债债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基
金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前
景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
外。
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充
证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
其更新
资料概要》及其更新
发售公告》
规范性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释
会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
月 1 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
机关对其不时做出的修订
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
人
登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团
体和其他组织
投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构
投资者和人民币合格境外机构投资者
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总称
份额的投资人
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
的办理基金登记业务的机构
理人管理的证券投资基金份额情况的账户
构办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务所引起的基
金份额的变动及结余情况的账户
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确
认之日
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
超过 3 个月
《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金
及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》、
《上海东方证券资
产管理有限公司开放式基金业务规则》以及其他适用于证券投资基金的业务规则
买本基金基金份额的行为
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请购买基金份额的行为
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定定投申购日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的情形
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
基金合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法
全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他
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自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其
他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
基金份额持有人服务的费用
回购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七
天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；中国证监会、中国人民
银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资人，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
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第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
四、基金的投资目标
本基金为纯债基金，主要通过分析影响债券市场的各类要素，对债券组合的
平均久期、期限结构、类属品种进行有效配置，追求长期稳定的投资回报。
五、基金的最低募集份额及募集金额
本基金的最低募集份额总额为2亿份，本基金的最低募集金额为2亿元人民
币。
六、基金份额初始面值和认购费用
本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。
七、基金存续期限
不定期
八、基金份额的类别
本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同
的类别。
A 类基金份额和 D 类基金份额：在投资人申购基金时收取申购费，在赎回时
根据持有期限收取赎回费，而不计提销售服务费；
C 类基金份额和 E 类基金份额：投资人申购基金时不收取申购费，而是从本
类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费。
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额分别设
置基金代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、D
类基金份额和 E 类基金份额将分别计算基金份额净值。
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各类基金份额净值的计算公式为:
T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份
额余额总数。
投资人在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
有关基金份额类别的具体设置等由基金管理人确定，并在招募说明书中公
告。根据基金销售情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况
下，经与基金托管人就清算交收、核算估值、系统支持等方面协商一致，在履行
适当程序后增加新的基金份额类别、或者调低现有基金份额类别的申购费率或者
停止现有基金份额类别的销售或调整基金份额分类规则等，而无需召开基金份额
持有人大会，调整实施前基金管理人需依照《信息披露管理办法》的规定在规定
媒介公告。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资人、机构投资人和合
格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。投资人在认
购不同类别的基金份额时，按招募说明书中列示的对应费率认购。
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募
集期间发生的各项费用。
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。
基金认购份额具体的计算方法及认购份额余额的处理方式在招募说明书中
列示。
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况，投资人应按招募说明书的规定及时查询并妥善行使合法
权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
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三、基金份额的认购金额的限制
请参见《招募说明书》或相关公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
认购申请不允许撤销。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。
《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归
投资人所有。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：
期活期存款利息；
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人
或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披
露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出
解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金
份额持有人大会进行表决。
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法律法规另有规定时，从其规定。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金管理人
网站披露的销售机构名录中列明。基金管理人可根据情况针对某类基金份额变更
或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。
投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人可对开放日和开放日的具体业务办理时间进行调整，但
此项调整应在实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介公告。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月的时间内开始办理申购，具
体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月的时间内开始办理赎回，具
体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份
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额净值为基准进行计算；
管理人对该基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基
金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
不利影响的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信
息披露管理办法》的有关规定在规定媒介公告。
四、申购与赎回的程序
投资人必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金
销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者申购本基金时，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基
金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，正常情况下，基金管理人或其委托的登记机构在T+1日内为
投资人对该交易的有效性进行确认。
T日提交的有效申请，投资人应在T＋2日后（包括该日）及时到销售网点柜
台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则，如因申请未得到基
金管理人或登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表
销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金登记机构的确认
结果为准。
基金申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不
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成功。若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者银行账户。基金份额持有人
赎回申请确认后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金
份额持有人银行账户。
五、申购与赎回的数量限制
回的最低份额。具体规定请参见《招募说明书》或相关公告；
定请参见《招募说明书》或相关公告；
参见《招募说明书》或相关公告；
基金管理人应当采取设定单一投资人申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人届时的相关公告；
的份额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露管理办法》的
有关规定在规定媒介公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。T 日的各类基金份
额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，
可以适当延迟计算或公告。
说明书》。本基金A类基金份额、D类基金份额的申购费率由基金管理人决定，
并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以
当日该类基金份额净值，有效份额单位为份，申购份额按四舍五入方法，保留到
小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。C类基金份额和E
类基金份额不收取申购费用。
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列
示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相
应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点
后2位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。
金份额的申购费用由申购D类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用
于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
回基金份额时收取，其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回
费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于7日的投资者，赎
回费归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明书，未归入部
分用于支付登记费和其他必要的手续费。
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明
书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定在规
定媒介上公告。
后， 采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，摆动定价机制的具体处理
原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定，具体见基金
管理人届时的相关公告。
场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调
低基金销售费率。
七、拒绝或暂停申购的情形
出现如下情形时，基金管理人可以暂停或拒绝投资人的申购申请：
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投资人的申购申请；当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托
管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值，并采取暂停接受基金申购申请
的措施；
法计算；
基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人的利益；
情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行；
份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时；
的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资人单日申购金额上限，基金管理
人有权对该等申购申请进行部分确认或拒绝接受该等申购申请；
发生上述1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购
时，基金管理人应当在规定媒介刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全
部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，
基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
八、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形
出现如下情形时，基金管理人可以拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申
请或者延缓支付赎回款项：
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值50%以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
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确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值，并采取
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
日基金资产净值；
管理人可暂停接受投资人的赎回申请；
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时，基金管理人应在当日向中国证监会备案。已确认赎回的申请，基金管理人
将足额支付；如暂时不能足额支付的，应将可支付部分按单个账户申请量占申请
总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。
同时，在出现上述第4款的情形时，按基金合同的相关条款处理。基金份额
持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回
的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在规定
媒介上公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
本基金单个开放日，基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额）超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分顺延赎回。
（1）全额赎回：当有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序
执行。
（2）部分顺延赎回：当支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资人的
赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回
比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。
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对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定
当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延
期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到
全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期
的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基
金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提
交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3） 在发生巨额赎回，且单个基金份额持有人赎回申请超过上一日基金总
份额30%的情形下，对单个基金份额持有人超过上一日基金总份额30%以上的赎回
申请，基金管理人应当延期办理赎回。对该单个基金份额持有人30%以内（含30%）
的赎回申请按普通基金份额持有人（即其他赎回申请未超过上一日基金总份额
额持有人超过30%的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部分，该基金份额持
有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回，如投资人在提交赎回申请
时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回
申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以
下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到
全部赎回为止。
（4）暂停赎回：本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如有必要，可暂
停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20
个工作日，并应当在规定媒介公告。
当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说
明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，
并在两日内在规定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
开放申购或赎回公告，并公布最近1个工作日各类基金份额的基金份额净值。
十一、基金的转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十二、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由基金登记
机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业
务。
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十四、基金份额的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在同一登记机构下不同销售机构之
间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在
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届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可
自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新
的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结与解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及
登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公
告。
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第七部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路109号7-11层
法定代表人：杨斌
设立日期：2010年7月28日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可字2010518号
开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可20131131号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：（021）53952888
联系人：彭轶君
（二）基金管理人的权利与义务
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
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（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监
督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权
利；
（13）在条件允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》规定的其他权利。
但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
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为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
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金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受
到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管人
（一）基金托管人简况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清
成立时间：1984年1月1日
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》（国发1983146号）
注册资本：人民币34,932,123.46万元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3
号
（二）基金托管人的权利与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
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保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他收入；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为
基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所
股份有限公司开设银行间债券托管账户；
（6）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（8）法律法规、《基金合同》及中国证监会规定的其他权利。
括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交
割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
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有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于法
定最低期限；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15）按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有人
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基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
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（8）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
一、召开事由
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略，法律法规和中国证监会另有规定的
除外；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
持有人大会：
（1）调低销售服务费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
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（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内、且在对现有基金份额持有
人利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更
收费方式；
（4）在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下，调整基金份额类别或调整基金份额分类规则；
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的情
形。
二、会议召集人及召集方式
金管理人召集。
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日
内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金
托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金
管理人应当配合。
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额
持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当
自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
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基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会日常机构、基金管理人、基金托管
人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有
权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集
基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理
有效期限等）、授权方式、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式及投票方式、委托的公证机关
及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式召开等法律法规或
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监管机构允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集人确定。
表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会
同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、
《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于50%的，召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事
项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三
分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人参加，方可召开。
人通知的书面方式或会议通知载明的其他方式在表决截至日以前提交至召集人
指定的地址或系统。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在表决截止日前公
布2次相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
基金份额持有人持有的基金份额低于50%的，召集人可以在原公告的表决截
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止日的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份
额的持有人出具表决意见，方视为有效。
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人，同时提交或经验证的持有基金份额的凭证、受托出具表
决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委
托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相
符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定。
网络、电话、短信等其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在
会议召开方式上，本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非
现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开
会和通讯方式开会的程序进行。
五、议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基
金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持
有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截
止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机
关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通
过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通
过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合
会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，符合会议
通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表
决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
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大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
基金份额10%以上（含10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人
大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权
他人参与基金份额持有人大会投票；
（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对
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本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一）基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
（二）基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
基金份额的基金份额持有人提名；
基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3
以上（含2/3）表决通过；
金管理人；
持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；
料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
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时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核
对基金资产总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换程序
基金份额的基金份额持有人提名；
基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3
以上（含2/3）表决通过；
金托管人；
持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
（三）基金管理人与基金托管人的同时更换的条件和程序
总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。
三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接
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引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
四、新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托
管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对
基金份额持有人的利益造成损害的行为。
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第十部分 基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订
立托管协议。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代
理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
关规定于开始实施前在规定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于二十年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
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第十二部分 基金的投资
一、投资目标
本基金为纯债基金，主要通过分析影响债券市场的各类要素，对债券组合的
平均久期、期限结构、类属品种进行有效配置，追求长期稳定的投资回报。
二、投资范围
本基金投资的具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上
市的国家债券、地方政府债、政府支持机构债、金融债、次级债、中央银行票据、
企业债、公司债、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、可转换债券、可
分离交易可转债、可交换债、证券公司发行的短期公司债券、债券回购、资产支
持证券、银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款）、同业存单、货币市
场工具、国债期货等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固
定收益类证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资，可转债仅投资可分离交易可
转债的纯债部分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
基金的投资组合比例为：
本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除国
债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例
合计不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
三、投资策略
本基金为纯债券型基金，不参与股票或权证等权益类资产的投资，可转债仅
投资可分离交易可转债的纯债部分。
本基金将采用自上而下的方法，在充分研究基本宏观经济形势以及微观市场
主体的基础上，对市场基本利率、债券类产品收益率、货币类产品收益率等大类
产品收益率水平变化进行评估，并结合各类别资产的波动性以及流动性状况分
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析，针对不同行业、不同投资品种选择投资策略，以此做出最佳的资产配置及风
险控制。
本基金对国内外经济运行趋势进行分析和预测，利用量化方法深入分析和预
测国债、央行票据等利率投资品种的收益和风险，把握产品组合的平均久期，选
择合适的期限结构的配置策略，具体策略如下：
（1）久期调整策略
基于对宏观经济运行情况的深入研究，预期市场利率的变化趋势，并结合基
金未来现金流情况，确定债券组合平均剩余期限。如果预测未来市场利率上升，
则可通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险；反之，如果预测未来市场
利率下降，则通过延长组合平均剩余期限，获得超额回报。
（2）收益率曲线策略
通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对债券组合进行久期配置，主要包
括子弹策略、两极策略和梯式策略。其中子弹策略可使投资组合中债券久期集中
于收益率曲线的一点，适用于收益率曲线较陡时；两极策略可使投资组合中债券
的久期集中在收益率曲线的两端，适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的
蝶式变动；梯式策略可使投资组合中债券的久期均匀分布，适用于收益率曲线水
平移动的情况。
（3）骑乘策略
通过跟踪收益率曲线，分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲
线最陡峭处所对应的期限债券，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将迅速下
降，进而获得较高的资本利得收益。
相对央票、国债等利率产品，信用债券的信用利差是获取较高投资收益的来
源，而信用利差主要受两个方面的影响：市场信用利差曲线的走势与信用债本身
的信用变化。因而分别采用以下策略：
（1）基于信用利差曲线变化的投资策略
一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响，二是分析信用债
市场容量、信用债、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响。
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（2）基于信用债本身信用变化的投资策略
发行人信用发生变化后，将采用变化后债券信用级别所对应的信用利差曲线
对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素主要包括行业风险、公司风
险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。通过内部评级系统分析
信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差，发掘相对价值被低估的信用
债券，以确定债券组合的类属配置和个券配置。
不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差
别，投资管理人可以根据对债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，同时买
入卖出，赚取收益级差。
主要包括：价值置换，即判断未来利差曲线走势，在期限相近下买入利差较
高的债券；新老券置换，即在相同收益率下买入近期发行的债券；流动性置换，
即在相同收益率下买入流动性更好的债券；信用的置换，即在相同外部信用级别
和收益率下，买入内部信用评级更高的债券；市场间利差互换，即在公司信用债
和国家信用债之间，如果预期信用利差扩大，则用国家信用债替换公司信用债；
反之，则用公司信用债替换国家信用债。
随着备案制的推出，资产支持证券市场的供给会越来越丰富，但当前国内资
产支持证券市场还以信贷资产证券化产品为主，仍处于初级阶段。因而对于资产
支持证券的投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，评估个券价值和
投资风险，把握市场交易机会，选择相对价值较高的资产支持证券进行选择并分
散投资，以降低流动性风险，获得稳定收益。
中小企业私募债券发行主体多为非上市企业，企业信息公开性较差，经营透
明度低，同时该品种债券采取非公开方式发行和交易，具有流动性较差、信用风
险较高、资产规模较小等特点。因而对中小企业私募债采取审慎投资的策略，分
析和跟踪发债主体的信用基本面，包括经营情况、财务状况等，同时制定严格的
投资决策流程，加强风险控制，并准备风险处置预案，在最小化信用风险和流动
性风险下，择优进行投资。
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本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通
过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业整体情况、证
券公司基本面情况入手，包括整个证券行业的发展现状，发展趋势，具体证券公
司的经营情况、资产负债情况、现金流情况，从而分析证券公司短期公司债券的
违约风险及合理的利差水平，对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评
估。
四、投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
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基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1
年，债券回购到期后不得展期；
（11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的
（12）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 15%；
（13）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的 30%；
本基金管理人将按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所
报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（14）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资
比例的有关约定；
（15）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
（16）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则在履行适当
程序后，本基金投资不再受相关限制, 基金管理人及时根据《信息披露管理办法》
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规定在规定媒介公告。
除（2）、
（9）、
（17）、
（18）条外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊
情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起
开始。
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行
为。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适
当程序后可不受上述规定的限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
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查。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数（0571.CS）收益率。
中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，其样本范围涵盖
银行间市场和交易所市场，成份债券包括国家债券、企业债券、央行票据等所有
主要 债券种类，具有广泛的市场代表性，能够反应中国债券市场的总体走势。
如果未来法律法规发生变化，或市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用
或出现更加适合的业绩比较基准时，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金
的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经
基金管理人和基金托管人协商一致，在履行适当程序后报中国证监会备案，并在
中国证监会规定媒介上及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金。
七、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
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第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金
管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，
归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金代销机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的债券、国债期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等
资产和负债。
估值应符合本合同、《证券投资基金会计核算业务指引》、证监会计字
200721 号《关于证券投资基金执行估值业务及份额净值计价有
关事项的通知》、中国证监会200838 号公告《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》、《 中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015
年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》及其他法律、法规的规定，如法律法规
未做明确规定的，参照证券投资基金的行业通行做法处理。基金管理人、基金托
管人的估值数据应依据合法的数据来源独立取得。对于固定收益类投资品种的估
值应依据中国证券业协会基金估值工作小组的指导意见及指导价格估值。
（1）对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公
允价值。估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机
构未发生影响证券价格的重大事件的，应采用最近交易市价确定公允价值。如估
值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影
响证券价格的重大事件的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调
整最近交易市价，确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公
允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。
（2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同，且被以
往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。运用估值技术得
出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采
用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场
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参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。
（3）有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允
价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人进行商定，按最能恰当反映公
允价值的价格估值。
三、估值方法
以下估值方法中所指的固定收益品种，是指在银行间债券市场、上海证券交
易所、深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的
国债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、
商业银行金融债、可转换债券、中小企业私募债、证券公司发行的短期公司债券、
资产支持证券、同业存单等债券品种。
（1）交易所上市实行净价交易的固定收益品种按估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与基金托管人另
行协商约定；
（2）交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去收盘价中所含的应收利
息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化，按最近交易日收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行
估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场
报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认计量日的
公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则应采用估值技术确
定其公允价值；
（4）交易所上市不存在活跃市场的权益类证券，采用估值技术确定公允价
值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
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可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
品种，以第三方估值机构提供的价格数据估值；对银行间市场未上市，且第三方
估值机构未提供估值价格的债券，按成本估值。
公允价值的情况下，按成本估值。
值。
定的，按其规定进行估值。
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利
息收入。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
后，采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，并需履行相关信息披露义务。
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据《基金法》，基金管理人计算基金资产净值，基金托管人复核、审查基
金管理人计算的基金资产净值。基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有
关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
值。计算公式为:
T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份
额余额总数。
各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金份额的基金资产净值
除以当日该类基金份额的余额数量计算，各类基金份额净值的计算均精确到
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净
值，并按规定公告。为避免歧义，自E类基金份额开始办理申购业务首日起，开
始计算并依约披露该类基金份额的基金净值信息；自D类基金份额开始办理申购
业务首日起，开始计算并依约披露该类基金份额的基金净值信息。
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无
误后，由基金管理人对外公布。
五、估值差错的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值
差错时，视为该类基金份额净值差错。
关于估值差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的原因造成差错，导致其他当事人遭受损失的，责任方应
当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值差错
处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
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（1）估值差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值差错责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值差错发生的费用由差错责任方承担；由
于估值差错责任方未及时更正已产生的估值差错，给当事人造成损失的由估值差
错责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值差错责任方已经积极协调，并且有协
助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则有协助义务的当事人应当承
担相应赔偿责任。估值差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保
差错已得到更正。
（2）估值差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接
损失负责，并且仅对估值差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值差错责任方仍应对估值差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值差错
责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的
当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分
不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不
当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）估值差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）估值差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原因造成基金资
产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人原
因造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金
管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金
管理人负责向差错责任方追偿。
（6）如果出现估值差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法
律、行政法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲
裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追
索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理估值差错。
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估值差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值差错发生
的原因确定估值差错的责任方；
（2）根据估值差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行
评估；
（3）根据估值差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正
和赔偿损失；
（4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由
基金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向有关当事人进行确认。
（1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，
通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金
托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管
理人应当公告并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此
给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错
程度各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计
算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基
金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基
金管理人负责赔付。
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④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由
基金管理人负责赔付。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。如果行业另
有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商
处理。
六、暂停估值的情形
停营业时；
资产价值时；
确认后，基金管理人应当暂停估值；
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金
管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结
束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托
管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人
对基金净值信息按规定予以公布。
八、特殊情形的处理
不作为基金资产估值差错处理；
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值差错，基金管理人
和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要
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的措施消除或减轻由此造成的影响。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
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第十五部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%的年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，于次
月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公
休日等,支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
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H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，于次
月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日
期顺延。
本基金各类份额的年销售服务费率最高为0.2%,具体设置见基金管理人届时
更新的招募说明书或相关公告。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如
下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人
与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，
于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给
销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期
顺延至最近可支付日支付。
上述基金费用的种类中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
误后，自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额
不足支付该开户费用，由基金管理人于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行
垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
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费、信息披露费用等费用；
目。
四、费用调整
基金管理人在履行适当程序，且和基金托管人协商一致后，可根据基金发展
情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。
调整基金管理费率、基金托管费率，或调高销售服务费率，须召开基金份额
持有人大会审议；调低销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理
人调整管理费、托管费或销售服务费，需于调整实施前书面告知基金托管人。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定
在规定媒介上公告。
五、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规定。
六、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
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第十六部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实
现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
份额收取销售服务费情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不
同；
基金收益分配比例不低于截至收益分配基准日可供分配利润的25%；
金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为同一类别的基金份额进
行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
分配金额后不能低于面值；
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金收
益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至基金收益分配基准日的可供分配利润、基金
收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在
规定媒介公告。
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基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间
不得超过15个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记
机构可将基金份额持有人的现金红利按除权日的该类基金份额资产净值自动转
为该类基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》的有关规定执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规
定。
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第十七部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度
披露；
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
并以基金管理人与托管人协商一致的方式确认。
二、基金的年度审计
定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
换会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。
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第十八部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露管
理办法》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信
息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证
投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资
料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息
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公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及投资人
重大利益的事项的法律文件。
基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及
基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生
重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品
资料概要。
基金募集申请经中国证监会准予注册后，基金管理人在基金份额发售的3 日
前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在规定媒介上；基金管理人、基
金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在规定媒介上登载《基金合同》
生效公告。
（四）基金开始申购、赎回公告
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基金管理人应依照《信息披露管理办法》的有关规定于申购开始日、赎回开
始日前在规定媒介上公告。
（五）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半
年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（七）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（合
称“基金定期报告”）
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年
度报告的财务会计报告应当经过符合法律法规规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金
管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在规定网站上，并将季度报告提示性报告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
报告期内出现单一投资人持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情
形，为保障其他投资人权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者
决策的其他重要信息”项下披露该投资人的类别、报告期末持有份额及占比、报
告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除
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外。
本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露
基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
（八）临时报告与公告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，
并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
人变更；
负责人发生变动；
月内变动超过百分之三十；
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
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实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
方式和费率发生变更；
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（九）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份
额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，
并将有关情况立即报告中国证监会。
（十）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十一）基金投资中小企业私募债券的信息披露
基金管理人应当在本基金投资中小企业私募债券后2个交易日内，在中国证
监会规定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告和招
募说明书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
（十二）基金投资国债期货的信息披露
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
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（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、
风险指标等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既
定的投资政策和投资目标。
（十三）基金投资资产支持证券的信息披露
本基金投资资产支持证券，基金管理人应在中期报告、年度报告中披露其持
有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有
的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证
券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产
比例大小排序的前10名资产支持证券明细。
（十四）证券公司发行的短期公司债券的信息披露
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露证券公司发行的短期公司债券的投资情况。
（十五）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。
（十六）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金
清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面
或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
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基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10
年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
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第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
金管理人应在决议生效后2日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
金托管人承接的；
三、基金财产的清算
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
管人、符合法律法规规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）基金合同终止情形出现后，发布基金财产清算公告；
（2）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（3）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
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（4）对基金财产进行估值和变现；
（5）制作清算报告；
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（7）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（8）对基金剩余财产进行分配。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合法律法规
规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清算公告于报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算
小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算
报告提示性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
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第二十部分 违约责任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法规规定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害
的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基
金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直
接损失。但是如发生下列情况，当事人可以免责：
定作为或不作为而造成的损失等；
的损失等。
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在
职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施
致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩
大而支出的合理费用由违约方承担。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是
未能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人
免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减
轻由此造成的影响。
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方
当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》适用中华人民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的有关规定）并从其解释。
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第二十二部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，
并经中国证监会书面确认后生效。
会备案并公告之日止。
持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
机构的办公场所和营业场所查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协
商解决。
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第二十四部分 合同摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金管理人简况
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路109号7-11层
法定代表人：杨斌
设立日期：2010年7月28日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可字2010518号
开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可20131131号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：（021）53952888
联系人：彭轶君
（二）基金管理人的权利与义务
括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监
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督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权
利；
（13）在条件允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》规定的其他权利。
括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
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人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受
到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管人简况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清
成立时间：1984年1月1日
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》（国发1983146号）
注册资本：人民币34,932,123.46万元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3
号
（四）基金托管人的权利与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
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准的其他收入；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为
基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所
股份有限公司开设银行间债券托管账户；
（6）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（8）法律法规、《基金合同》及中国证监会规定的其他权利。
括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交
割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
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额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于法
定最低期限；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15）按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（五）基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
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金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（8）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一）召开事由
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略，法律法规和中国证监会另有规定的
除外；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
持有人大会：
（1）调低销售服务费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内、且在对现有基金份额持有
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人利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更
收费方式；
（4）在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下，调整基金份额类别或调整基金份额分类规则；
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的情
形。
（二）会议召集人及召集方式
金管理人召集。
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日
内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金
托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金
管理人应当配合。
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日
内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持
有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日
内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
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基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会日常机构、基金管理人、基金托管
人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有
权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集
基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理
有效期限等）、授权方式、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式及投票方式、委托的公证机关
及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式召开等法律法规或
监管机构允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集人确定。
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表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会
同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、
《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于50%的，召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事
项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三
分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人参加，方可召开。
人通知的书面方式或会议通知载明的其他方式在表决截至日以前提交至召集人
指定的地址或系统。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在表决截止日前公
布2次相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
基金份额持有人持有的基金份额低于50%的，召集人可以在原公告的表决截
止日的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份
额的持有人出具表决意见，方视为有效。
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人，同时提交或经验证的持有基金份额的凭证、受托出具表
决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委
托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相
符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定。
网络、电话、短信等其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在
会议召开方式上，本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非
现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开
会和通讯方式开会的程序进行。
（五）议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定
和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有
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人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份
额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截
止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机
关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通
过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通
过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合
会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，符合会议
通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表
决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
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人、基金托管人均有约束力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
基金份额10%以上（含10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人
大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权
他人参与基金份额持有人大会投票；
（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
(十)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部
分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实
现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
份额收取销售服务费情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不
同；
基金收益分配比例不低于截至收益分配基准日可供分配利润的25%；
金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为同一类别的基金份额进
行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
分配金额后不能低于面值；
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金收
益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至基金收益分配基准日的可供分配利润、基金
收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在
规定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间
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不得超过15个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记
机构可将基金份额持有人的现金红利按除权日的该类基金份额资产净值自动转
为该类基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》的有关规定执行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规
定。
四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
（一）基金费用的种类
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%的年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
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基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，于次
月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公
休日等,支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，于次
月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日
期顺延。
本基金各类份额的年销售服务费率最高为0.2%,具体设置见基金管理人届时
更新的招募说明书或相关公告。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如
下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人
与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，
于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给
销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期
顺延至最近可支付日支付。
上述基金费用的种类中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
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误后，自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额
不足支付该开户费用，由基金管理人于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行
垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
基金财产的损失；
费、信息披露费用等费用；
目。
（四）费用调整
基金管理人在履行适当程序，且和基金托管人协商一致后，可根据基金发展
情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。
调整基金管理费率、基金托管费率，或调高销售服务费率，须召开基金份额
持有人大会审议；调低销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理
人调整管理费、托管费或销售服务费，需于调整实施前书面告知基金托管人。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定
在规定媒介上公告。
（五）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规定。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
五、基金资产的投资方向和投资限制
（一）投资目标
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本基金为纯债基金，主要通过分析影响债券市场的各类要素，对债券组合的
平均久期、期限结构、类属品种进行有效配置，追求长期稳定的投资回报。
（二）投资范围
本基金投资的具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上
市的国家债券、地方政府债、政府支持机构债、金融债、次级债、中央银行票据、
企业债、公司债、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、可转换债券、可
分离交易可转债、可交换债、证券公司发行的短期公司债券、债券回购、资产支
持证券、银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款）、同业存单、货币市
场工具、国债期货等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固
定收益类证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资，可转债仅投资可分离交易可
转债的纯债部分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
基金的投资组合比例为：
本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除国
债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例
合计不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
（三）投资策略
本基金为纯债券型基金，不参与股票或权证等权益类资产的投资，可转债仅
投资可分离交易可转债的纯债部分。
本基金将采用自上而下的方法，在充分研究基本宏观经济形势以及微观市场
主体的基础上，对市场基本利率、债券类产品收益率、货币类产品收益率等大类
产品收益率水平变化进行评估，并结合各类别资产的波动性以及流动性状况分
析，针对不同行业、不同投资品种选择投资策略，以此做出最佳的资产配置及风
险控制。
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本基金对国内外经济运行趋势进行分析和预测，利用量化方法深入分析和预
测国债、央行票据等利率投资品种的收益和风险，把握产品组合的平均久期，选
择合适的期限结构的配置策略，具体策略如下：
（1）久期调整策略
基于对宏观经济运行情况的深入研究，预期市场利率的变化趋势，并结合基
金未来现金流情况，确定债券组合平均剩余期限。如果预测未来市场利率上升，
则可通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险；反之，如果预测未来市场
利率下降，则通过延长组合平均剩余期限，获得超额回报。
（2）收益率曲线策略
通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对债券组合进行久期配置，主要包
括子弹策略、两极策略和梯式策略。其中子弹策略可使投资组合中债券久期集中
于收益率曲线的一点，适用于收益率曲线较陡时；两极策略可使投资组合中债券
的久期集中在收益率曲线的两端，适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的
蝶式变动；梯式策略可使投资组合中债券的久期均匀分布，适用于收益率曲线水
平移动的情况。
（3）骑乘策略
通过跟踪收益率曲线，分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲
线最陡峭处所对应的期限债券，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将迅速下
降，进而获得较高的资本利得收益。
相对央票、国债等利率产品，信用债券的信用利差是获取较高投资收益的来
源，而信用利差主要受两个方面的影响：市场信用利差曲线的走势与信用债本身
的信用变化。因而分别采用以下策略：
（1）基于信用利差曲线变化的投资策略
一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响，二是分析信用债
市场容量、信用债、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响。
（2）基于信用债本身信用变化的投资策略
发行人信用发生变化后，将采用变化后债券信用级别所对应的信用利差曲线
对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素主要包括行业风险、公司风
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险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。通过内部评级系统分析
信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差，发掘相对价值被低估的信用
债券，以确定债券组合的类属配置和个券配置。
不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差
别，投资管理人可以根据对债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，同时买
入卖出，赚取收益级差。
主要包括：价值置换，即判断未来利差曲线走势，在期限相近下买入利差较
高的债券；新老券置换，即在相同收益率下买入近期发行的债券；流动性置换，
即在相同收益率下买入流动性更好的债券；信用的置换，即在相同外部信用级别
和收益率下，买入内部信用评级更高的债券；市场间利差互换，即在公司信用债
和国家信用债之间，如果预期信用利差扩大，则用国家信用债替换公司信用债；
反之，则用公司信用债替换国家信用债。
随着备案制的推出，资产支持证券市场的供给会越来越丰富，但当前国内资
产支持证券市场还以信贷资产证券化产品为主，仍处于初级阶段。因而对于资产
支持证券的投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，评估个券价值和
投资风险，把握市场交易机会，选择相对价值较高的资产支持证券进行选择并分
散投资，以降低流动性风险，获得稳定收益。
中小企业私募债券发行主体多为非上市企业，企业信息公开性较差，经营透
明度低，同时该品种债券采取非公开方式发行和交易，具有流动性较差、信用风
险较高、资产规模较小等特点。因而对中小企业私募债采取审慎投资的策略，分
析和跟踪发债主体的信用基本面，包括经营情况、财务状况等，同时制定严格的
投资决策流程，加强风险控制，并准备风险处置预案，在最小化信用风险和流动
性风险下，择优进行投资。
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通
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过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业整体情况、证
券公司基本面情况入手，包括整个证券行业的发展现状，发展趋势，具体证券公
司的经营情况、资产负债情况、现金流情况，从而分析证券公司短期公司债券的
违约风险及合理的利差水平，对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评
估。
（四）投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
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金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1
年，债券回购到期后不得展期；
（11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的
（12）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 15%；
（13）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的 30%；
本基金管理人将按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所
报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（14）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资
比例的有关约定；
（15）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
（16）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则在履行适当
程序后，本基金投资不再受相关限制, 基金管理人及时根据《信息披露管理办法》
规定在规定媒介公告。
除（2）、
（9）、
（17）、
（18）条外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
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比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊
情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起
开始。
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行
为。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适
当程序后可不受上述规定的限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数（0571.CS）收益率。
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中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，其样本范围涵盖
银行间市场和交易所市场，成份债券包括国家债券、企业债券、央行票据等所有
主要 债券种类，具有广泛的市场代表性，能够反应中国债券市场的总体走势。
如果未来法律法规发生变化，或市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用
或出现更加适合的业绩比较基准时，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金
的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经
基金管理人和基金托管人协商一致，在履行适当程序后报中国证监会备案，并在
中国证监会规定媒介上及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金。
（七）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（二）估值方法
以下估值方法中所指的固定收益品种，是指在银行间债券市场、上海证券交
易所、深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的
国债、中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、
商业银行金融债、可转换债券、中小企业私募债、证券公司发行的短期公司债券、
资产支持证券、同业存单等债券品种。
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（1）交易所上市实行净价交易的固定收益品种按估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与基金托管人另
行协商约定；
（2）交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去收盘价中所含的应收利
息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化，按最近交易日收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行
估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场
报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认计量日的
公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则应采用估值技术确
定其公允价值；
（4）交易所上市不存在活跃市场的权益类证券，采用估值技术确定公允价
值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
品种，以第三方估值机构提供的价格数据估值；对银行间市场未上市，且第三方
估值机构未提供估值价格的债券，按成本估值。
公允价值的情况下，按成本估值。
值。
定的，按其规定进行估值。
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利
息收入。
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
后，采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，并需履行相关信息披露义务。
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据《基金法》，基金管理人计算基金资产净值，基金托管人复核、审查基
金管理人计算的基金资产净值。基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有
关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
（三）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半
年度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
金管理人应在决议生效后2日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
金托管人承接的；
（三）基金财产的清算
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
管人、符合法律法规规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）基金合同终止情形出现后，发布基金财产清算公告；
（2）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（3）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（4）对基金财产进行估值和变现；
（5）制作清算报告；
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
报告出具法律意见书；
（7）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（8）对基金剩余财产进行分配。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合法律法规
规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清算公告于报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算
小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算
报告提示性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
八、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方
当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》适用中华人民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的有关规定）并从其解释。
东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构
的办公场所和营业场所查阅。
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本页无正文，为《东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同》签字或盖
章页。
《基金合同》当事人盖章及其法定代表人或授权代表签字或盖章、签订地、
签订日
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司（章）
法定代表人或授权代表：
基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章）
法定代表人或授权代表：
签订地点：中国上海
签订日：二〇 年 月 日
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